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高校科技成果转化管理信息系统分析与设计

2017-12-22 18:35| 发布者: suly| 查看: 201| 评论: 0|原作者: 吴光生|来自: 上海技术经纪人2017年刊

摘要: 高校是我国科技创新源泉的主力军,在国家创新体系中占据重要位置。为了促进科技成果资本化、产业化,支撑经济转型升级和产业结构调整,高校应努力把握科技创新和科技成果转移转化规律,引入现代化管理信息系统充分开 ...

近年来,国家出台了《促进科技成果转化法》、《实施<促进科技成果转化法>若干规定》、《促进科技成果转移转化行动方案》(简称国家成果转化“三步曲”),上海市出台了《上海市促进科技成果转化条例》、《关于进一步促进科技成果转移转化的实施意见》、《上海市促进科技成果转移转化行动方案(2017-2020)》(简称上海市成果转化“三步曲”),分别是从顶层设计、规划设计到行动实施,步步落实科技成果转移转化工作,促进加快实施创新驱动发展战略,打通科技与经济结合的通道,推进经济提质增效升级。在现有政策背景下,针对高校每年产生大量的科技成果,需要梳理科技成果转化的过程及其全链条,依托现有高校科研系统的基础上设计出以技术转移为工作特点的科技成果转化管理信息系统,为提高成果转化效率具有重要的现实意义。

一、相关理论概述

科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。通过科学研究与技术开发所产生的一般是指通过考察、试验、研制、观测等一系列科学技术研究活动取得的自然科学领域的研究成果。实用价值一般是指应用类技术研究成果;科技成果需要通过鉴定、验收、评估、评价等途径验证的成熟的结果。

科技成果转化是通过试验、试制、开发、应用、推广等活动将投入要素转化为产出过程,既是无形的知识物化、转化为产品和产业的过程,也是投入要素不断消耗、转化,产出逐步形成的过程,一般需要经历科技成果、样品、产品、商品、产业等几个过程。

高校是科技成果的供给方,是推广转化工作的重要依托单位,是科技成果转化为现实生产力的源泉和基础。科技成果供给的数量、质量和结构决定了生产力的发展方向和可能性。在大量的科技成果中,部分是高校直接转化,大部分依托企业推广转化。企业是科技成果的主要需求方,是推广转化工作的重要实施单位。技术转移中介机构是高校科研成果和企业技术实施之间的纽带,其市场体系、管理机构的完善,法规建设与协调配套发展,将推动科技体制改革的深入,起到促进科技成果转化的作用。

项目从开始到结束是逐渐发展和演变的,可划分为若干个阶段,这些阶段一起构成了项目的整个生命周期。不同的项目可以划分为内容和个数不同的若干阶段。项目先后衔接的各个阶段的全体被称为流程。流程反映的是工作之间的传递和转移的关系,在高校科技成果转化中,同时存在两个流程,一是技术流程,反映的是新技术活新产品的研发过程,体现为技术目标导向的流程;二是管理流程,是管理工作之间的传递或转移的动态过程。管理流程实际就是技术流程的支持性流程,面向内部管理,目标是实现对技术转移进度、成本、质量的控制,使技术的经济价值和社会效益最大化。

管理信息系统是一个不断发展和完善的概念。从管理信息系统的建立、功能等方面来分析,管理信息系统可以定义为:是用系统思想建立起来的,以电子计算机为基本信息处理手段,以现代通信设备为基本传输工具,能为管理决策提供信息服务的人机系统。即管理信息系统是一个由人、计算机及其他外围设备等组成的能进行管理信息的收集、传递、储存、加工、维护和使用的系统。管理信息系统的主要任务是最大限度的利用现代计算机及网络通讯技术加强企业的信息管理,通过对企业拥有的人力、物力、财力、设备、技术等资源的调查了解,建立正确的数据,加工处理并编制成各种信息资料即时提供给管理人员,以便进行正确决策,不断提供管理水平和经济效益。

二、科技成果转化管理流程分析

根据现实情况,目前高校中现有的科技系统是针对学校所有科研项目(包含纵向和横向课题)及成果(论文著作、知识产权及奖项申报等)进行系统性的统计和流程监管。对所有的科技成果并没有后续的转化管理,对符合市场需求的科技成果没有价值评估、没有做知识产权布局等管理工作,缺乏技术转移的后续推动。在《促进科技成果转化法》的第十七条规定:国家鼓励研究开发机构、高等院校采取转让、许可或者作价投资等方式,向企业或者其他组织转移科技成果。高校应发挥主观能动性,提高效率挖掘有实用价值的科技成果推向市场产业化,为推动经济提质增效升级做出应有价值。

高校根据国家和地方文件精神积极建立科技成果转化管理制度,经过两年各高校试点项目的探索转化路径,提高转化流程速度,提升科技成果转化质量,在现有的高校科研系统中引入以技术转移为主要功能的科技成果转化管理信息系统。科技成果转移转化中涉及全链条流程在不同阶段体现为:发明-披露(高校院所阶段)-评估-保护-熟化-营销(技术转移机构)-转化-应用-收益(科技企业)。

高校科技成果转化(转让、许可方式)操作流程是:(1)技术成果信息收集。一种情况是项目经理应主动关注学校科研系统所有在研项目或是已经完成的科研课题,发现具有潜在市场价值的研究课题或科技成果后,主动与科技成果完成人或团队(以下简称:“项目负责人”)对接,说明科技成果转移转化的意义以及学校技术转移管理办公室落实具体转化工作职能,邀请项目负责人共同参与技术转移工作,并提交科技成果登记表要求的基本信息。另一种情况是科技成果完成人主动向技术转移管理办公室提交科技成果转化的需求,并完成科技成果登记。(2)可行性论证。在技术专家委员会中邀请专家组织评审,遴选市场成熟度高的科技成果。由技术转移中心项目经理组织专家对初选出来的科技成果进一步进行论证。主要在技术、经济和社会影响力三方面。邀请的专家范围要有潜在需求方、企业、科研单位等组织,深入分析技术的应用领域、先进性、可替代性、投产成本和收益、环境影响等,对于可以量化的指标通过计算得出具体数据或范围。最后整理出来完整的评估报告反馈给项目负责人和技术转移中心主任审批。(3)提交科技成果转化申请表,组建技术转移项目组。对于成熟的科技成果,由项目负责人提交科技成果转化申请表给技术转移管理办公室,由管理办公室组建技术转移项目组,成员由熟悉政策法律法规、擅长技术营销、谈判能力强及成果负责人共同组成。(4)专利保护,评估作价。邀请专业第三方知识产权公司对该项科技成果做专利预警与布局报告,对于还需申请的专利及时撰写申请,同时邀请具有评估资质的机构对该项科技成果进行评估作价。(5)目标客户搜集与洽谈。由技术转移项目组寻找技术成果上下游潜在目标企业,为目标客户介绍技术总体情况和预期经济效益,帮助分析投资成本和回收时间。或由项目负责人直接推荐合作企业进行洽谈,形成转让、许可意向协议。(6)制定方案,走流程审批。技术转移项目组编制科技成果转化方案。转化方案中内容涉及:科技成果介绍、转让或许可方式、确定科技成果交易价格(不低于评估价格)、科技成果转化收益奖励方案等。将前期筹备的材料交由二级学院、国资管理部门、技术转移管理部门走审批意见后,提交给技术转移中心主任审批,最终由校长办公会集体决议科技成果转化与奖励工作方案。(7)转化内容公示,合同签署。将科技成果转化方式、协商的意向价格、收益奖励方案等内容在公共网络进行为期15日的公示,并提供处理异议流程。公示结束之后,与合作方正式签署科技成果转化交易合同。(8)转化实施。根据双方合同进行落实,技术转移中心项目经理根据执行情况进行跟踪服务和管理维护,对于结束的转让项目由合作方开具项目验收证明。(9)结算回款,收益奖励。项目经理收回款项,应扣除直接二次开发成本、知识产权申请、评估和商务交易成本后计算收益,根据学校科技成果转化奖励办法规定,由项目经理提交奖励请示报告,获批后财务部门进行奖励发放工作。

高校科技成果转化(作价入股方式)操作流程是:(1)技术成果登记披露;(2)项目可行性论证;(3)提交科技成果作价入股申请表;(4)专利保护与价值评估;(5)与投资方定价格,签意向;(6)制定作价入股方案,走流程审批;(7)公示15日后,由法务审核签正式合同;(8)启动组建公司程序;(9)股权奖励,投后监管。学校成为公司股东后,根据审批的奖励方案进行股权奖励给项目负责人,学校股权以资产划拨方式给资产经营公司或全资控股的技术转移公司代为持有,由代持公司对学校股权进行监管。

以上综述,高校科技成果转化管理全链条流程,分析了技术转移功能需求,以便于功能模块的设计和开发工作。

三、高校科技成果转化管理信息系统设计

依托学校现有的科研系统建立以科技成果转化为主要功能的管理流程系统,完成技术转移成果数据的登记、信息分析、数据交换、流程管理、收益分配、绩效考评等功能。该系统充分利用大数据和互联网技术辅助学校的科技成果转移转化效率,提高企业的创新能力。

通过第二部分的管理流程分析,科技成果转化系统应设计成:技术成果、成果转化、绩效考评三大功能模块。系统工作职能应建立技术成果管理、可行性论证、知识产权保护管理、成果转化编制方案、商务洽谈与协商、风险阶段性评估管理、考核评价、职称评定及收益分配功能。根据转化流程需求设计管理信息模块设计如下图。

技术成果模块:成果登记功能:在研项目、待转化项目分类来获取科技成果披露材料,主要包括成果名称、成果体现形式、成果属性、成果所处阶段、成果合作形式、所属领域、成果主要应用领域、课题来源、投入经费、成果完成人及团队基本介绍、联系人、成果产生时间、涉及成果相关合同;将这些分类存储在一定的存储空间里;通常情况下,成果披露材料主要是由发明人主动披露给科技成果管理部门。可行性论证功能:科技成果成熟度应通过鉴定、验收、评估、评价等途径进行论证,由项目负责人通过第三方或由技术转移中心组织专家论文并上传论证资料。

成果转化模块:主要是技术转移机构涉及管理和审批的流程及信息登记,以便保存、检查和公开。转化流程审核功能:实现成果转化申请、专利保护与评估、合作意向协议、编制转化与奖励方案;提交二级学院、国资管理部门、技术转移管理部门意见审批,再由技术转移中心主任审批后上报校办公会进行集体决议。将科技成果转化方式、成功交易定价、奖励方案等进行网上公示15日。待公示结束后,由法务审核并签署正式合同。

绩效考评模块:统计与监管功能:监督与管理合同履约进度与质量,维护学校和老师的权益,及时跟进汇款事项。需做阶段性风险评估并完成转化实施的工作量统计。对于股权奖励的应做好投后的监管工作,并对公司的经营状况做好统计工作。申报奖励功能:对于完成转化工作的项目负责人提出奖励申请,由技术转移管理部门操作计算最终受益准备材料上报请示完成奖励分配作业。对于股权奖励的,由技术转移项目经理根据奖励方案完成股权变更和专利更变作业。


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